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证券违法违规监管更趋严格
2019-06-12 15:44:44    来源:新华网

  近两年来,由于公司治理不规范,且上市公司及大股东违法成本较低,部分企业经营压力较大,净利润、营业收入等指标不如往年,一些公司不惜铤而走险,企图通过粉饰报表来美化业绩。随着证监会持续加大对各类违法违规行为的打击力度,今年被立案调查的公司创下近年新高——
 

  数据显示,截至6月10日,今年以来,共有近50家上市公司或上市公司的“董监高”因违法违规行为被立案调查,而信息披露违法违规是主要原因。随着康得新、康美药业等事件的曝光,违规担保、财务造假、资金占用等违法违规情形在数量和金额上均大幅提升。
 

  被立案调查公司增多

  截至6月10日,今年以来,共有近50家上市公司或上市公司的“董监高”因违法违规行为被立案调查。而2016年、2017年和2018年这3年中,A股分别有28家、40家和43家上市公司被证监会立案调查。今年还不到半年,被立案调查公司数量就已经超过了去年的总和,创下新高。
 

  在这近50家上市公司中,包括了*ST赫美、*ST秋林、聚力文化、深大通、乐视网、ST天润、南都电源、熊猫金控、*ST康得、太平鸟、四环生物等多家知名上市公司。
 

  举例来看,5月28日,*ST赫美发布公告称,收到中国证监会《调查通知书》,因公司涉嫌信息披露违法违规,根据证券法的有关规定,决定对公司立案调查。
 

  其实,自2018年下半年开始,*ST赫美就发布收购高知名度标的公告,并购易到、与英雄互娱重组,但均以失败告终。4月2日,深交所对*ST赫美下发关注函称,该公司3月28日公告中表示与英雄互娱重组项目进展顺利,4月2日即表示股份转让协议终止。要求公司自查是否存在虚假记载或误导性陈述、是否充分披露重组终止风险、是否涉嫌“忽悠式”重组等。
 

  提升上市公司质量

  提高上市公司质量是企业自身发展的内在要求,也是杜绝或减少上市公司被立案调查的根本之策。中国证监会主席易会满日前表示,上市公司和大股东必须牢牢守住“四条底线”:一是不披露虚假信息,二是不从事内幕交易,三是不操纵股票价格,四是不损害上市公司利益。对照这“四条底线”,上市公司要认真开展自查自纠。对于问题严重、拒不整改或整改不力的,证监会将综合运用监管措施、行政处罚、市场禁入、刑事移送等手段,追究公司特别是大股东、上市公司董监高、实控人的责任。
 

  华融证券常务副总经理张建军表示,上市公司是资本市场的基石,只有不断提高上市公司的质量,增强投资者的获得感,才能推动资本市场健康发展,从而助力国民经济升级转型。为此,上市公司首先要聚精会神做强主业,提升资产质量,不断增强盈利能力,这是让股东分享企业发展红利的基础。今年一方面要提升存量上市公司质量,另一方面也要通过科创板等渠道提升增量上市公司质量。
 

  汇研汇语资产管理公司CEO张强建议,对于监管层而言,要通过加强监管力度,完善市场体制,让优质公司得到更好发展,严厉打击违法违规公司,为投资者提供一个健康环境,打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场,让市场定价更公平有效,这样才能让资本市场更好地服务实体经济。(记者 温济聪)


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(责任编辑: 张喆 )

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